【廉潔從業典型案例匯編】一 | 私下收“介紹費”“銷售費”
發布時間：2023-06-05
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來源：河南省證券期貨基金業協會
典型案例 1：私下收“介紹費”“銷售費”
2017 年 7 月，某證監局對 S 公司開展公司債券發行人現場檢查，發現 S 公司在募集資金到位后，向 4 家注冊資本小且歷史上從無交易或往來的咨詢公司支付款項約 2600 萬元。后經查實，原 D 證券債券部負責人賀某伙同原 G 證券員工劉某、張某等人，通過轉介紹、債券代持等方式幫助 S 公司發行私募債 5億元，并收取發行人“介紹費”“銷售費”1900 萬元。證監局將違法線索移交公安部門。2020 年 5 月，賀某等人被檢察機關以“非國家工作人員受賄罪”提起公訴，目前法院正在審理。