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      河南轄區私募基金誠信公約

      發布時間:2022-09-23

      瀏覽次數:316

      來源:河南省證券期貨基金業協會

       

      隨著私募基金行業的快速發展,河南私募基金管理人規模日益壯大,類別逐步豐富,對豐富社會投資渠道、服務創新創業起到了較好的支持作用。同時,多數私募基金管理人自身管理尚不規范,存在內控機制不健全、守法合規意識不強、管理能力不強等問題,風險隱患較大。為規范私募基金管理人執業行為,強化自我約束,塑造守法、誠信、自律的行業形象,提升河南私募基金創新活力和競爭能力,共同訂立本公約。

      第一條  遵紀守法

      遵守法律法規,恪守職業道德和行為規范,履行誠實信用、謹慎勤勉義務,自覺維護投資者合法權益,不損害國家利益和社會公眾利益。

      第二條  信息真實

      主動進行私募基金管理人登記和私募基金備案,定期更新管理人、從業人員的有關信息及管理私募基金的投資運作情況,保證登記備案信息的真實、準確、及時、完整。

      第三條  合規經營

      建立與實施有效的內部控制,健全治理結構,設置負責合規風控的高級管理人員。建立私募基金業務與兼營業務之間的防火墻。主動配合監管,及時解決與投資人之間的矛盾糾紛。

      第四條  堅守底線

      堅守非公開募集資金底線,不公開或變相公開募集資金、不開展非法集資活動;堅守投資者適當性管理底線,不面向不合格投資者募集資金;堅守誠實信用底線,不隱瞞重大信息或者披露虛假信息。

      第五條  專業化管理

      強化投資研究,實現私募基金業務專一化經營和專業化管理,公平對待管理的不同私募基金財產。負責私募基金管理、銷售、研究、風險控制等職責的人員取得基金從業資格,提高工作人員的專業勝任能力和投資運作水平。

      第六條  財產安全

      建立基金財產第三方托管機制,保證基金財產的安全,不開展資金池業務,不侵占、挪用基金財產,不利用基金財產進行商業賄賂,不從事損害基金財產和投資者利益的投資活動。

      第七條  公平競爭

      加強內部人員管理,堅決抵制不正當競爭行為,不貶損、詆毀同行,不誤導欺詐投資者,不從事內幕交易、操縱市場價格及其他不正當交易活動。

      第八條  服務實體經濟

          勇于承擔社會責任,積極服務實體經濟,促進公司自身與社會的協調發展。

      第九條  強化自律

      增強自律意識,遵守并履行自律公約,自愿接受協會自律管理辦法所規定的評價、糾紛調解、違約認定、懲戒等措施,自覺接受社會監督,努力樹立遵法、守信、自律的行業形象。

      本公約經河南省證券期貨基金業協會私募基金專業委員會審議通過后實施。本公約解釋權歸私募基金專業委員會。本公約由締約成員法定代表人簽字并加蓋公章后生效。

      以下為公司法定代表人簽字并加蓋公章區:


       


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